2025年保荐机构与发行人股票配售策划条款协议甲方（保荐机构）：____乙方（发行人）：____鉴于甲方为乙方股票发行的保荐机构，乙方为甲方推荐的股票发行人，为明确双方在股票配售过程中的权利、义务及责任，经双方友好协商，特订立本协议一、定义1.1 “本协议”指本《____年保荐机构与发行人股票配售策划条款协议》1.2 “股票”指乙方发行的股票，包括但不限于普通股、优先股等1.3 “股票配售”指乙方在股票发行过程中，通过甲方作为保荐机构，向投资者配售股票的行为1.4 “配售对象”指参与乙方股票配售的投资者1.5 “配售价格”指乙方股票配售的价格1.6 “配售比例”指乙方股票配售的占比二、协议内容2.1 配售对象2.1.1 甲方应按照乙方的要求，筛选合适的配售对象，确保配售对象的资质、信誉、投资能力等符合相关法规要求2.1.2 甲方应确保配售对象在配售过程中遵守公平、公正、公开的原则，不得进行不正当竞争2.2 配售价格2.2.1 乙方应与甲方协商确定配售价格，并确保配售价格符合相关法规要求2.2.2 配售价格一经确定，未经双方协商一致，不得随意调整2.3 配售比例2.3.1 乙方应根据甲方提供的配售对象名单，确定配售比例。
2.3.2 乙方应确保配售比例符合相关法规要求，并合理分配给各类投资者2.4 配售程序2.4.1 甲方应按照相关法规要求，协助乙方完成股票配售的申报、审核、登记等程序2.4.2 甲方应确保配售过程的顺利进行，协助乙方及时处理配售过程中的问题2.5 配售结果2.5.1 配售结束后，乙方应按照甲方提供的配售结果，及时向投资者发送配售确认书2.5.2 乙方应确保配售结果的准确性，并对配售结果承担责任三、甲方义务3.1 甲方应按照乙方的要求，提供专业的股票配售服务，确保配售过程的顺利进行3.2 甲方应协助乙方进行股票配售的宣传、推广工作，提高乙方股票的知名度和市场认可度3.3 甲方应确保配售对象符合相关法规要求，防止不正当竞争3.4 甲方应确保配售价格的合理性，不得故意压低或抬高配售价格3.5 甲方应确保配售过程的公开、公平、公正，维护乙方的合法权益四、乙方义务4.1 乙方应按照甲方的要求，提供股票配售所需的资料，确保资料的真实、准确、完整4.2 乙方应确保股票配售的合规性，不得进行不正当竞争4.3 乙方应按照甲方提供的配售对象名单，合理分配配售比例4.4 乙方应确保配售结果的准确性，并对配售结果承担责任。
4.5 乙方应按照甲方的要求，及时向投资者发送配售确认书五、保密条款5.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密5.2 双方应采取合理措施，防止对方商业秘密、技术秘密、市场信息等泄露给第三方5.3 保密期限自本协议签订之日起算，至本协议终止或履行完毕之日止六、违约责任6.1 双方应严格履行本协议各项条款，如一方违反本协议，应承担违约责任6.2 违约方应向守约方支付违约金，违约金为双方实际损失的____%6.3 如因一方违约导致本协议无法履行，对方有权解除本协议七、争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决7.2 如协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼八、其他条款8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份8.2 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效甲方（盖章）：____乙方（盖章）：____授权代表（签字）：____授权代表（签字）：____签订日期：____（以下为正文部分，约1000字）一、股票配售策划背景随着我国资本市场的不断发展，股票发行及配售已成为企业融资的重要手段乙方作为一家具有发展潜力的企业，拟通过发行股票筹集资金，拓展业务领域。
甲方作为乙方股票发行的保荐机构，负责协助乙方完成股票配售工作二、股票配售策划目标1. 确保股票配售过程的公开、公平、公正，维护乙方的合法权益2. 提高乙方股票的知名度和市场认可度，吸引更多投资者关注3. 确保配售结果的准确性，为乙方筹集资金提供有力支持三、股票配售策划方案1. 确定配售对象：甲方应按照乙方的要求，筛选合适的配售对象，确保配售对象的资质、信誉、投资能力等符合相关法规要求2. 确定配售价格：乙方与甲方协商确定配售价格，确保配售价格符合相关法规要求3. 确定配售比例：乙方根据甲方提供的配售对象名单，确定配售比例，合理分配给各类投资者4. 配售程序：甲方协助乙方完成股票配售的申报、审核、登记等程序，确保配售过程的顺利进行5. 配售结果：配售结束后，乙方按照甲方提供的配售结果，及时向投资者发送配售确认书四、股票配售策划实施1. 甲方应按照本协议约定，提供专业的股票配售服务，确保配售过程的顺利进行2. 乙方应按照本协议约定，提供股票配售所需的资料，确保资料的真实、准确、完整3. 双方应密切配合，共同推进股票配售工作，确保配售目标顺利实现五、股票配售策划风险控制1. 甲方应确保配售对象的合规性，防止不正当竞争。
2. 乙方应确保股票配售的合规性，不得进行不正当竞争3. 双方应加强沟通，及时发现并解决配售过程中的问题，确保配售结果符合预期六、股票配售策划效果评估1. 评估配售结果：配售结束后，双方应对配售结果进行评估，分析配售效果2. 优化配售方案：根据配售效果，双方应总结经验，优化配售方案，为未来股票发行提供参考本协议作为甲乙双方在股票配售过程中的约定，双方应严格履行，共同推动股票配售工作的顺利进行，实现乙方融资目标第 7 页 共 7 页。
