2025年企业股票上市策划管理协议范本甲方（上市公司）：____乙方（策划管理方）：____鉴于甲方为实现公司发展战略，提高公司市场竞争力，拟进行股票上市，特委托乙方为其提供股票上市策划管理服务为确保双方合法权益，经甲乙双方友好协商，特订立本协议一、协议主体1.1 甲方：名称：____地址：____营业执照号：____联系人：____联系电话：____1.2 乙方：名称：____地址：____营业执照号：____联系人：____联系电话：____二、协议内容2.1 乙方为甲方提供以下股票上市策划管理服务：（1）对甲方进行上市前的尽职调查，了解甲方的基本情况、财务状况、业务模式、市场前景等，为甲方提供上市可行性分析报告2）协助甲方制定上市方案，包括选择上市地、确定发行规模、制定股票发行价格区间、确定发行时间等3）协助甲方进行上市前的各项准备工作，包括但不限于资产重组、财务调整、公司治理结构优化等4）协助甲方与中介机构（如会计师事务所、律师事务所、评估机构等）进行沟通协调，确保上市进程的顺利进行5）协助甲方进行上市前的宣传推广工作，提高甲方在资本市场上的知名度6）协助甲方进行股票发行及上市过程中的信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整。
7）协助甲方制定上市后的投资者关系管理策略，维护甲方与投资者的良好关系2.2 甲方应向乙方提供以下协助：（1）提供甲方上市所需的各项资料，包括但不限于公司章程、营业执照、财务报表等2）协助乙方进行尽职调查，提供必要的协助和便利3）按照乙方的要求，及时提供上市前的各项准备工作所需的资料和文件4）按照乙方的要求，配合进行上市前的宣传推广活动5）在股票发行及上市过程中，按照乙方的要求进行信息披露三、服务费用及支付方式3.1 乙方为甲方提供股票上市策划管理服务的费用为人民币____万元（大写：____元整）3.2 甲方应在本协议签订后____个工作日内，向乙方支付服务费用3.3 乙方开具发票后，甲方应在收到发票后____个工作日内支付服务费用四、保密条款4.1 双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密4.2 双方应采取一切合理措施，防止对方秘密信息的泄露、盗用或未经授权的披露4.3 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露对方秘密信息五、违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。
5.2 如果因一方违约导致本协议解除，违约方应支付对方已发生费用及合理损失六、争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决6.2 如果协商无果，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼七、其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份7.2 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日一、尽职调查1.1 尽职调查的目的是了解甲方的基本情况、财务状况、业务模式、市场前景等，为甲方提供上市可行性分析报告1.2 尽职调查的内容包括但不限于：（1）甲方公司章程、营业执照、资质证书等法律文件；（2）甲方财务报表、审计报告、税务申报表等财务资料；（3）甲方业务模式、市场前景、竞争对手分析等经营资料；（4）甲方公司治理结构、内部控制制度、人力资源状况等管理资料二、上市方案制定2.1 乙方协助甲方制定上市方案，包括以下内容：（1）选择上市地：根据甲方实际情况，选择境内外合适的上市地；（2）确定发行规模：根据甲方业务发展需要和市场状况，确定股票发行规模；（3）制定股票发行价格区间：根据甲方财务状况、市场前景等因素，确定股票发行价格区间；（4）确定发行时间：根据市场状况和甲方准备工作进度，确定股票发行时间。
三、上市前准备工作3.1 乙方协助甲方进行以下上市前准备工作：（1）资产重组：协助甲方进行资产重组，优化资产结构，提高公司价值；（2）财务调整：协助甲方进行财务调整，确保财务报表真实、准确、完整；（3）公司治理结构优化：协助甲方优化公司治理结构，提高公司治理水平四、上市前宣传推广4.1 乙方协助甲方进行以下上市前宣传推广工作：（1）制定宣传方案：根据甲方特点和市场需求，制定有针对性的宣传方案；（2）组织宣传活动：协助甲方组织新闻发布会、投资者交流会等宣传活动；（3）媒体推广：协助甲方在媒体上进行宣传推广，提高甲方在资本市场上的知名度五、信息披露5.1 乙方协助甲方进行以下信息披露工作：（1）制定信息披露方案：根据监管要求，制定信息披露方案；（2）信息披露文件准备：协助甲方准备信息披露文件，确保信息披露的真实、准确、完整；（3）信息披露实施：协助甲方进行信息披露，确保信息披露的及时、有效六、投资者关系管理6.1 乙方协助甲方进行以下投资者关系管理工作：（1）制定投资者关系管理策略：根据甲方实际情况，制定投资者关系管理策略；（2）投资者关系活动组织：协助甲方组织投资者关系活动，如定期业绩发布会、投资者交流会等；（3）投资者关系维护：协助甲方维护与投资者的良好关系，提高甲方在资本市场上的形象。
七、协议的履行及解除7.1 双方应按照本协议的约定履行各自的权利和义务7.2 如果一方未履行本协议的约定，另一方有权要求其履行，并有权要求支付违约金7.3 如果因一方违约导致本协议无法履行，另一方有权解除本协议八、协议的变更和终止8.1 本协议经双方协商一致，可以进行变更8.2 本协议在以下情况下终止：（1）双方履行完毕本协议约定的权利和义务；（2）双方协商一致解除本协议；（3）本协议因不可抗力等因素无法履行九、争议解决9.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决9.2 如果协商无果，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼十、其他约定10.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份10.2 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年____月____日第 7 页 共 7 页。
