证券从业资格考试真题一、单项选择题 1、招股阐明书的有效期为( ) A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超出人民币( )元，承销团组员超出( )家可设2~3副主承销商 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在尤其情况下申请适当延长招股阐明书的有效期限，但至多不超出( ) A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市企业应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具备证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评定师 标准答案：b 6、申请初次公开发行股票的企业应按( )的要求制作申请文献 A.《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第9号——初次公开发行股票并上市申请文献》 B.《初次公开发行股票并上市申请文献要求》 C.《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第1号——初次公开发行股票并上市申请文献》 D.《公开发行证券的企业信息披露内容与格式准则第7号——初次公开发行股票并上市申请文献》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，假如以为必要，能够在乎见段之后，增加对重要事项的阐明。
A.保存意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保存意见 标准答案：d 8、假如拟上市企业不能作出盈利预测，则应( ) A.以历史数据替代 B.以投资报告替代 C.在发行报告和招股阐明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见替代 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文献 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构 标准答案：a 10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案：b 11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人 A.25，7 B.25，5 C.15，7 D.15，5 标准答案：a, b, c 12、在初次公开发行股票的申请文献中，发行人有关最近3年及最近的重要决议有效性和有关文献包括( ) A.发行人创建大会会议统计 B.历次股东大会决议 C.发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决议、股利分派、收购兼并等重大事项的董事会决议等文献 D.最近3年原企业或股份有限企业的原始财务报告 标准答案：a, b, c 13、发行审核委员会的表决票设有( )。
A.同意票 B.反对票 C.弃权票 D.以上都不对 标准答案：a, b 14、网上披露的招股阐明书应当与中国证监会核准的招股阐明书版本一致 对 错 标准答案：正确 15、盈利预测报告应对预测利润实现的也许性作出确保 ) 对 错 标准答案：错误16.企业的发起人虚假出资，由企业登记机关责令更正，处以( )的罚款 A.虚假出资金额5%以上10%如下 B.虚假出资金额10%以上15%如下 C.虚假出资金额5%以上15%如下 D.虚假出资金额1%以上15%如下 17.下列选项中，说法不正确的是( ) A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不能够在集合资产管理计划中列支 B.转融通业务，是指证券金融企业将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券企业，以供其办理融资融券业务的经营活动 C.财务顾问从事上市企业并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所负担的责任和风险与委托人商议财务顾问酬劳，不得以明显低于行业水平等不合法竞争伎俩招揽业务 D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保百分比触及平仓维持担保百分比时，及时向客户发送平仓通知，并开启强制平仓 18.发行人在境内发行股票或者可转换企业债券、证券企业在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券，合用( )。
A.《证券发行与承销管理措施》 B.《证券投资基金销售管理措施》 C.《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》 D.《证券、期货投资咨询管理暂行措施》 19.证券企业减少注册资本应当经( )同意 A.国资委 B.中国人民银行 C.证监会 D.银监会 20.证券企业开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人投资主办人须具备( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记 A.35 B.73 C.53 D.5221.下列选项中说法正确的是( ) A.向特定对象发行证券累计超出200人的，为公开发行 B.企业一旦制定企业章程，不得再进行变更 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D.证券包销是指证券企业代发行人出售证券，在承销期结束时，将未售出的证券所有退还给发行人的承销方式 22.下列选项中，说法正确的是( ) A.企业解散或者被宣布破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易 B.子企业不具备法人资格，其民事责任由企业负担 C.证券企业代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款 D.企业未填补的亏损达实收股本总额1/4时.股东大会应当在2个月内召开暂时股东大会 23.融资融券业务协议应由( )统一制定、保管和与客户签订。
A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券企业 24.证券企业的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施不包括( ) A.撤消证券从业资格 B.处以5万元的罚款 C.处以9万元的罚款 D.一律予以行政处罚 25.证券业从业人员在执业过程中违背有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关要求，受到聘任机构处罚的，该机构应当在处罚后( )日内向协会报告 A.10 B.15 C.20 D.30 26.深圳证券交易所要求，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的( ) A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值 B.当日的集合资产管理计划资产净值 C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值 D.当日的集合资产管理计划资产总值 27.会员对本单位从业人员做出的处罚处罚应记人( ) A.处罚处罚信息 B.基本信息 C.诚信信息备注栏 D.其他信息 28.下列选项中，说法不正确的是( ) A.融资确保金百分比是指客户融资买入时交付的确保金与融资交易金额的百分比 B.取得证券、期货投资咨询从业资格，不过未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满12个月后自动失效 C.证券企业明知客户资产起源或者用途不合法的，不得签订资产管理协议 D.全国银行间市场要求交易双方能够协商设定确保金或确保券，设定确保券时，回购期间确保券应在交易双方中的提供方托管账户冻结 29.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券企业能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资，但不能以其提供担保 B.未经同意，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款 C.股份有限企业采取发起设置方式设置的，注册资本为在企业登记机关登记的实收股本总额 D.股份有限企业采取募集方式设置的，注册资本为在企业登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 30.下列选项中，说法正确的是( ) A.中国证监会对证券企业、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律法规，制定有关执业规范和行为准则 B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资 C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超出该计划资产净值的10%，并应当遵照分散投资风险的标准 D.证券企业从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的31.下列选项中，说法正确的是( ) A.证券企业的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格 B.证券企业增加注册资本应当经国务院财政部门同意 C.收购期限届满，被收购企业股权分布不符合上市条件的，该上市企业的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易 D.上市企业在1年内出售重大资产超出企业资产总额30%的，应当由董事会作出决议 32.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应最少妥善保存( )年。
A.10 B.20 C.15 D.30 33.下列决议中，不须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是( ) A.企业分立 B.修改企业章程 C.有限责任企业变更为股份有限企业 D.企业董事变更 34.证券企业应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告 A.1 B.3 C.4 D.6 35.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违背本法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书的申请 A.2 B.3 C.4 D.5 36.下列有关基金财产债权债务的说法，正确的是( ) A.基金财产的债权，能够与基金管理人同有财产的债务相抵销 B.基金财产的债权，能够与基金托管人固有财产的债务相抵销 C.不一样基金财产的债权债务，能够相互抵销 D.非因基金财产自身负担的债务，不得对基金财产强制执行 37.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( ) A.自提供之日起保存3年 B.自提供之日起保存2年 C.自咨询之日起保存3年 D.自咨询之日起保存2年 38.若发行人不符合发行条件，以欺骗伎俩骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。
A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元如下的罚款 B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1%以上5%如下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元如下的罚款 D.吊销发行人营业执照 39.( )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务 A.证券登记结算机构 B.证券企业 C.负责客户信用资金存管的商业银行 D.中国证监会 40.证券企业进行证券自营买卖，其收益重要起源于( ) A.服务、咨询费用收入 B.费用收入 C.佣金 D.低买高卖的价差41.以募集设置方式设置股份有限企业的，发起人认购的股份不得少于企业股份总数的( ) A.10% B.20% C.35% D.45% 42.下列有关要约收购的说法，不正确的是( ) A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超出60日 B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤消其收购要约 C.收购要约提出的各项收购条件，适合用于被收购企业的所有股东 D.采取要约收购方式的在收购期限内能够卖出被收购企业的股票 13.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.收购人能够在收购要约确定的承诺期限内，撤消其收购要约 B.发行无记名股票的，企业应当记载其股票数量 C.对有关董事、监事的酬劳事项，股东以书面形式一致表示同意的，能够不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文献上署名、盖章 D.申请可转换为股票的企业债券上市交易，申请企业应当报送保荐人出具的上市保荐书 44.下列选项中，说法正确的是( ) A.证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易统计，诱骗投资者买卖证券的，撤消证券从业资格并处以3万元以上10万元如下的罚款 B.因犯罪被剥夺政治权利执行期满未逾5年的，能够担任企业监事 C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持 D.无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力 45.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍 A.10 B.100 C.500 D.1000 46.下列选项中，说法正确的是( ) A.在融资融券业务中，充抵确保金的有价证券，在汁算确保金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超出80% B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并依照评价成果采取奖惩措施 C.担确保券进入终止上市程序的，客户应当在了结有关融资融券交易后，申请将有关证券从客户一般证券账户划转到其信用交易担确保券账户中，由登记结算企业按照现行方式办理退市登记等有关手续 D.证券金融企业开展转融通业务，应当向证券企业收取一定百分比的确保金。
证券能够充抵确保金，但货币资金的百分比不得低于应收取确保金的20% 47.下列选项中，说法不正确的是( ) A.机构不得聘任未取得执业证书的人员对外开展证券业务 B.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查 C.证券企业办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管 D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3次以上，中国证监会可在6个月内不受理有关保荐代表人详细负责的推荐 48.下列选项中，说法正确的是( ) A.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券企业应当依照约定采取强制平仓措施，处罚客户担保物，不足部分能够向客户追索 B.证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前追究、依法披露和事后问责”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性 C.上海证券交易所要求，因证券市场波动等外部原因致使组合投资百分比不符合集合资产管理协议约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整后3个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 D.深圳证券交易所要求，每个会计年度结束后3个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见 49.下列有关期货企业业务实行许可制度的说法，正确的是( )。
A.期货企业能够为其子企业提供融资 B.期货企业能够申请经营境外期货经纪业务 C.期货企业能够对外担保 D.期货企业能够从事期货自营业务 50.股东应当以货币或者期货企业经营必需的非货币财产出资，货币出资百分比不得低于( ) A.45% B.60% C.85% D.90%二、组合型选择题(共50题，每题1分共50分如下备选项中，只有一项符合题91要求， 不选、错选均不得分) 51.下列有关融资融券交易的一般规则，说法正确的有( ) Ⅰ.客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券企业偿还融入资金 Ⅱ.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款 Ⅲ.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所要求标的证券范同以外的证券，但可用于从事交易所债券回购交易 Ⅳ.客户未能按要求交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的.证券企业应当依照约定采取强制平仓措施 A.ⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅢ 52.下列有关股份有限企业股份发行的表述中，说法正确的有( ) Ⅰ.企业向发起人发行的股票，能够为不记名股票 Ⅱ.企业向法人发行的股票，能够为不记名股票 Ⅲ.企业发行的股票，能够为记名股票。
也能够为无记名股票 Ⅳ.企业向法人发行的股票，不得另立户名 A.ⅠⅡ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅢⅣ 53.董事会的每届任期能够是( ) Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年 A.ⅠⅢ B.Ⅰ Ⅱ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 54.下列属于有限责任企业高级管理人员的有( ) Ⅰ.经理Ⅱ.副经理Ⅲ.监事Ⅳ.财务责任人 A.ⅠⅡⅣ B.ⅢⅣ C.ⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 55.下列属于证券企业开展资产管理业务严禁行为的有( ) Ⅰ.将证券资产管理业务与证券企业其他业务混合操作 Ⅱ.证券企业及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ.以自有资金参加我司开展的定向资产管理业务 A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 56.下列有关有限责任企业的股东转让股权的表述中，说法正确的有( ) Ⅰ.向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 Ⅱ.其他股东自接到书面通知之日起满30日未回复的，视为拒绝转让 Ⅲ.同意的股东应当购置该转让的股权 Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购置权 A.ⅠⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡ D.ⅡⅢ 57.收购人未按照《证券法》要求履行上市企业发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。
Ⅰ.责令更正，予以警告 Ⅱ.对收购人处以10万元以上30万元如下的罚款 Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元如下的罚款 A.ⅠⅡⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡ 58.证券企业、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违背《证券企业客户资产管理业务管理措施》要求的，中国证监会及其派出机构依照不一样情况，对其采取的行政监管措施有( ) Ⅰ.取消资格Ⅱ.认定为不适当人选 Ⅲ.责令停止职权Ⅳ.监管谈话 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 59.下列选项中，证券企业需负担除《证券法》要求的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参加证券承销的行为有( ) Ⅰ.承销未经核准的证券Ⅱ.进行虚假或误导投资者的广告 Ⅲ.未按承诺价格承销证券Ⅳ.在承销过程中披露的信息有虚假记载 A.ⅠⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢⅣ 60.中国证监会可聘任具备从事证券业务资格的( )对证券企业从事证券自营业务情况进行稽核 Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.人民检察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.审计事务所 A.ⅠⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡ D.ⅡⅢ61.证券企业申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.具备证券经纪业务资格 Ⅱ.企业治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务情况良好，最近2年各项风险控制指标连续符合要求 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实行，客户资料完整真实 A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅢⅣ C.ⅠⅡ D.ⅡⅣ 62.证券企业经营融资融券业务时，选择客户的详细标准有( ) Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券企业所属营业部开设一般证券账户并从事交易满六个月以上 Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清楚，交易结算状态正常 Ⅲ.信誉情况：客户信誉良好，无重大违约统计 Ⅳ.资产情况：具备符合要求的担保品和较强的还款能力 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 63.除( )情形外，任何人不得动用证券企业客户信用交易担确保券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当偿还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.按照《证券企业融资融券业务管理措施》的有关要求以及与客户的约定处罚担保物 A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 64.下列选项中，属于证券企业申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ.具备完善的企业治理和内部控制制度 Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为 A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅣ 65.下列选项中，属于操纵市场的行为的有( ) Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 66.在集合资产管理计划中，客户需要负担的义务有( ) Ⅰ.按协议约定负担投资风险 Ⅱ.确保委托资产起源合法 Ⅲ.按照协议的约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ.依照协议约定参加和退出集合资产管理计划 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 67.证券企业应当( )，切实履行反洗钱义务，预防出现损害客户合法权益的行为 Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度Ⅱ.对证券经纪业务实行集中统一管理 Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度Ⅳ.防范企业与客户之间的利益冲突 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅡⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 68.证券企业、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ.最近24个月内存在违背诚信的不良统计 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违背行业规范而受到行业自律组织的纪律处罚 Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 69.下列有关股份有限企业股票转让的说法中，说法正确的有( ) Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设置的证券交易场所进行或者按照国务院要求的其他方式进行 Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让 Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力 Ⅳ.发起人持有的我司股份，自企业成立之日起1年内不得转让 A.ⅠⅣ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ 70.证券企业立案发起设置的集合资产管理计划，应当提交的材料包括( ) Ⅰ.集合资产管理计划阐明书Ⅱ.资产托管协议 Ⅲ.合规总监的合规审查意见Ⅳ.风险揭示书 A.ⅠⅡⅣ B.ⅠⅢⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ。
