2025年股票发行策划承销业务合作协议书范本甲方（发行人）：____乙方（承销商）：____鉴于甲方拟在中华人民共和国境内发行股票（以下简称“本次发行”），为确保本次发行的顺利进行，甲乙双方本着平等、自愿、诚实守信的原则，就本次股票发行策划及承销业务达成如下协议：一、协议主体1.1 甲方甲方是经合法注册成立的企业法人，具备本次股票发行的主体资格，具有独立承担民事责任的能力1.2 乙方乙方是经中国证监会批准的合法证券经营机构，具有从事股票承销业务的资格二、合作内容2.1 甲方委托乙方为本次股票发行的独家承销商，乙方同意接受甲方的委托，为本次发行提供以下服务：（1）策划本次股票发行方案，包括发行规模、发行价格、发行方式等；（2）组织本次股票发行的承销工作，包括与投资者沟通、签订承销协议等；（3）协助甲方办理本次股票发行的相关手续，包括但不限于股票发行申请、股票上市申请等；（4）提供本次股票发行过程中的咨询服务，包括但不限于股票定价、市场推广等2.2 甲方应向乙方提供本次股票发行所需的相关资料，包括但不限于公司基本情况、财务报表、业务发展计划等三、合作期限3.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____个月。
3.2 在本协议有效期内，如甲方未完成本次股票发行，双方可协商一致延长本协议有效期四、费用及支付4.1 本次股票发行承销费用为人民币____元（大写：____元整），甲方应在协议生效后____个工作日内支付给乙方4.2 甲方支付给乙方的承销费用，包括但不限于以下费用：（1）乙方为本次发行所发生的差旅费、住宿费、交通费等实际费用；（2）乙方为本次发行所发生的宣传推广费、广告费等；（3）乙方为本次发行所发生的其他合理费用4.3 乙方应在收到甲方支付的承销费用后，向甲方开具正规发票五、保密条款5.1 双方在本次股票发行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露5.2 本协议终止或解除后，保密条款仍然有效六、违约责任6.1 如一方违反本协议的约定，导致本次股票发行无法顺利进行，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本协议约定的承销费用的____%6.2 如因一方违反本协议的约定，导致本次股票发行出现纠纷，应承担相应的法律责任七、争议解决7.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他条款8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份8.2 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力甲方（发行人）：____乙方（承销商）：____地址：____地址：____联系人：____联系人：____联系电话：____联系电话：____签订日期：____以下为附件：附件一：甲方公司简介附件二：乙方公司简介附件三：本次股票发行方案附件四：双方授权代表身份证明（以下内容为正文，共计1500字左右）一、甲方基本情况1.1 甲方是一家成立于____年，注册地为____的股份有限公司，主要从事____业务1.2 甲方具备本次股票发行的主体资格，具有独立承担民事责任的能力1.3 甲方公司治理结构完善，经营状况良好，具备持续盈利能力二、乙方基本情况2.1 乙方是一家成立于____年，注册地为____的证券公司，具有从事股票承销业务的资格2.2 乙方在股票承销领域拥有丰富的经验和专业的团队，具备为甲方提供优质服务的能力三、本次股票发行方案3.1 本次股票发行规模：____万股3.2 本次股票发行价格：____元/股3.3 本次股票发行方式：网上定价发行与网下配售相结合四、双方权利与义务4.1 甲方权利：（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供股票发行策划及承销服务；（2）甲方有权要求乙方保守商业秘密，不得向第三方披露相关信息；4.2 甲方义务：（1）甲方应向乙方提供本次股票发行所需的相关资料；（2）甲方应按照本协议约定支付承销费用；4.3 乙方权利：（1）乙方有权要求甲方提供本次股票发行所需的相关资料；（2）乙方有权按照本协议约定收取承销费用；4.4 乙方义务：（1）乙方应按照本协议约定为甲方提供股票发行策划及承销服务；（2）乙方应保守甲方的商业秘密，不得向第三方披露相关信息；五、合作协议的生效、终止与解除5.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
5.2 在本协议有效期内，如双方协商一致，可以终止或解除本协议5.3 在本协议终止或解除后，保密条款仍然有效六、违约责任及争议解决6.1 如一方违反本协议的约定，导致本次股票发行无法顺利进行，应承担违约责任，向对方支付违约金6.2 如因一方违反本协议的约定，导致本次股票发行出现纠纷，应承担相应的法律责任6.3 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼七、其他条款7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份7.2 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力甲方（发行人）：____乙方（承销商）：____签订日期：____（注：本文仅为范本，具体内容需根据实际情况进行调整第 6 页 共 6 页。
