


1、 有限责任企业的权力机关是()A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、 会员对本单位从业人员做出的处罚处罚信息,会员应自处罚处罚决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏证券从业资格考试报考条件A.2B.5C.10D.153、 期货交易具备高信用的特性,这种高信用特性是集中体现为期货交易的()A.场所固定B.结算统一C.确保金制度D.商品特殊4、 财务顾问主办人应当具备的条件不包括()A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违背行业规范而受到行业自律组织的纪律处罚D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚5、 犯集资诈骗罪的,处()年如下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元如下罚金证券从业资格考试地点A.1B.3C.5D.106、 下列有关有限责任企业组织机构的说法中,错误的是()A.一般的有限责任企业,其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任企业,其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任企业也要设股东会D.国有独资有限责任企业,其组织机构为股东会、董事会和监事会7、 下列属于融资融券业务集中管理标准的是()。
A.证券企业向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券企业融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券企业对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券企业开展融资融券业务必须经中国证监会同意8、 证券企业办理(),由客户自行行使其所持有证券的权利,履行对应的义务A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划9、 下列不属于证券企业发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()A.《证券企业监督管理条例》B.《有关加强上市证券企业监管的要求》C.《有关证券企业申请初次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的要求》D.《证券企业融资融券业务内部控制指引》10、 下列属于境内法人申请开立证券账户有关内容的是()证券从业资格考试试题及答案A.委托他人代办的,需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文献及复印件B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”,并提交本人有效身份证明文献及复印件C.客户填写“机构证券账户注册申请表”,并提交有效身份证明文献(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文献及复印件D.客户填写“合作企业等非法人组织证券账户注册申请表”11、 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应积极向()阐明,并提出合理处理利益冲突的提议。
A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关12、 保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提升()A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力13、 查询申请符合要求条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告A.2B.5C.10D.1514、 中国证监会《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》对上市企业并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向()提供投资建设,辅助投资者做出投资决议A.投资者B.证券企业C.证券交易所D.中国证券业协会15、 下列有关监管部门对融资融券业务监管要求的说法中,错误的是()A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的百分比达成要求的最高限额的,证券交易所能够暂停接收该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者也许危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的要求,暂停所有或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券企业违背要求的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券企业信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督16、 对变更业务范围、企业形式、企业章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出同意或者不予同意的书面决定。
证券从业资格考试模拟试题A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月17、 以协议方式收购上市企业时,达成协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告A.2B.3C.4D.518、 我国香港地区的有关规则对规范投资银行与证券研究关系的重要措施不包括()A.严禁分析师向投银行部门报告B.严禁将分析师的薪酬与详细的投资银行交易挂钩C.严禁投资银行部门审查研究报告及其观点D.严禁投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超出人民币()万元的,应当由承销团承销A.3000B.4000C.5000D.600020、 下列行为中,不属于内幕交易的是()A.知情人员买入或者卖出所持有的该企业的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员提议他人买卖证券的行为D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易21、 下列有关诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪组成的说法中,错误的是()证券从业资格考试题库A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益22、 以商品批发为主的有限责任企业注册资本的最低限额为()万元。
A.10B.20C.30D.5023、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文献及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址24、 我国香港地区的有关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()A.严禁分析师向投行部门报告B.严禁将分析师的薪酬与详细的投行交易挂钓C.严禁投行部门审查研究报告及其观点D.严禁投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬25、 在中国,()是依据国家有关法律,经国务院同意设置的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目标的法人A.期货交易所B.证券交易所C.证券企业D.商业银行26、 在证券经纪业务中,其收入起源于()A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息27、 发行人、上市企业私自变化公开发行证券所募集资金的用途的,责令更正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处以()的罚款证券从业资格考试真题答案A.3万元以上30万元如下B.3万元以上60万元如下C.10万元以上30万元如下D.30万元以上60万元如下28、 下列选项中不属于农产品期货的是()。
A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油29、 客户应当对其资产起源及用途的()做出承诺A.合法性B.合理性C.合法性D.真实性30、 下列有关证券企业账户体系的说法中,不正确的是()A.融券专用证券账户用于统计证券企业持有的拟向客户融出的证券和客户偿还的证券,不得用于证券买卖B.客户信用交易担确保券账户用于统计客户委托证券企业持有、担确保券企业因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存储证券企业拟向客户融出的资金及客户偿还的资金 .D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算31、 融资融券业务的决议与授权体系标准上按照()的架构设置和运行A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决议机构”B.“董事会—业务执行部门—业务决议机构—分支机构”C.“董事会—分支机构—业务决议机构—业务执行部门”D.“董事会—业务决议机构—业务执行部门—分支机构”32、 股份企业申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元A.1000B.C.3000D.500033、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕统计归档管理,有关业务档案的保存期限自有关协议终止之日起不得少于()年。
证券从业资格考试真题下载A.1B.3C.5D.1034、 证券金融企业的组织形式为股份有限企业,注册资本不少于人民币()亿元A.10B.20C.50D.6035、 《中华人民共和国刑法》要求,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,予以的处罚是()A.处5年如下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节尤其严重的,处5年以上如下有期徒刑,并处罚金B.处5年如下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元如下罚金C.处5年以上如下有期徒刑,并处2万元以上20万元如下罚金D.处3年以上如下有期徒刑,并处5万元以上50万元如下罚金36、 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定证券从业考试试题A.15B.20C.30D.4537、 下列选项中,不属于能源期货的是()A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油38、 证券投资者保护基金企业的职责不包括()A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实行C.监测证券企业风险,参加证券企业风险处置工作D.组织、参加被撤消、关闭或破产证券企业的清算工作39、 背信利用受托财产罪的主观方面体现为故意,一般是为了()。
A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务40、 基金份额持有人的权利不包括()证券从业考试真题A.参加分派清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关要求,运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料41、 取得证券业从业资格的人员,假如属于()情况的,能够通过证券经营机构申请统一的执业证书A.未被机构聘任B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条要求的情形C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚42、 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()A.期货交易占用确保金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.赢利或者防止损失数额累计在10万元以上的D.数次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的43、 证券业协会收到证券企业、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完成证券从业资格证考试A.10B.15C.20D.3044、 已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
A.2B.3C.4D.545、 严禁内幕交易的重要措施是()A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律46、 协会以外主体做出的、符合有关要求条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统证券从业资格考试时间A.5B.7C.10D.1547、 ()按照证券企业增加常规业务种类的条件和程序,对证券企业代销金融产品业务资格申请进行审批A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券企业住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部48、 股票发行采取代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达成拟公开发行股票数量()的,为发行失败A.30%B.50%C.70%D.90%49、 财务顾问不再符合《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》要求条件的,应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令更正A.1B.2C.3D.550、 证券企业应当自每个月结束之日起()个工作日内,报送月度报告A.1B.3C.5D.751、 下列选项中,不属于证券账户注册资料查询的是()。
证券从业资格证好考吗A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算企业实时办理查询,并将查询成果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存52、 下列有关非法集资类犯罪组成的说法中,错误的是()A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序53、 ()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构54、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文献及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户记录表”55、 《上市企业并购重组财务顾问业务管理措施》对上市企业并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向()提供投资提议,辅助投资者做出投资决议证券从业资格考试教材A.投资者B.证券企业C.证券交易所D.中国证券业协会56、 期货企业开立、变更或者撤消期货确保金账户的,应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货确保金安全存管监控机构立案。
A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内57、 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发觉证券公 、司存在违背有关规则要求情形的,中国证券业协会能够采取()监管措施A.行政B.法律C.自律D.经济58、 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘任机构所聘任的,或者其他原因与原聘任机构解除劳动协议的,原聘任机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记证券从业资格考试真题A.7B.10C.15D.2059、 发生信息披露违法行为,认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括()A.未直接参加信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功体现C.受他人胁迫参加信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信统计并记入证券期货诚信档案60、 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.确保金制度推荐阅读:期货从业资格考试期货从业资格期货从业资格考试时间期货从业资格考试报名期货从业资格报名期货从业资格查询期货从业资格考试报名入口期货从业考试时间。