2025年上海股票交易发行与承销协议甲方（发行人）：____股份有限公司乙方（承销商）：____证券股份有限公司鉴于甲方为了拓展业务，提高公司市场竞争力，拟通过发行股票的方式进行融资；乙方作为专业的证券承销机构，具备丰富的股票发行经验，愿意为甲方提供承销服务，双方经友好协商，达成以下协议：一、发行股票的基本情况1.1 甲方拟发行的股票为人民币普通股（A股），发行总额为人民币____亿元，每股面值人民币____元1.2 甲方发行的股票将面向境内投资者，通过上海证券交易所进行公开交易1.3 甲方发行的股票将采取上网定价发行方式，发行价格为人民币____元/股1.4 甲方发行的股票将于____年____月____日在上海证券交易所上市交易二、承销方式及期限2.1 乙方作为甲方的股票发行承销商，采取包销方式承销甲方发行的股票2.2 乙方承诺在甲方股票发行期间，尽最大努力为甲方提供专业的承销服务，确保股票发行的顺利进行2.3 乙方承销期限为____年____月____日至____年____月____日，如甲方未能在此期间完成股票发行，双方可协商延长承销期限三、承销费用及支付方式3.1 甲方支付给乙方的承销费用为发行总额的____%。
3.2 乙方在股票发行成功后，按照以下方式支付承销费用：（1）在股票上市交易后____个工作日内，甲方支付给乙方承销费用的____%2）在股票上市交易后____个月内，甲方支付给乙方承销费用的剩余____%四、发行股票的审批及信息披露4.1 甲方应按照国家有关法律法规的规定，向中国证监会申请发行股票，并取得相应的发行批文4.2 甲方应在股票发行前，按照中国证监会的要求，编制并披露招股说明书、上市公告书等文件4.3 甲方应保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在误导性陈述或者重大遗漏五、双方的权利与义务5.1 甲方权利：（1）甲方有权根据国家法律法规和股票发行市场情况，调整发行股票的种类、数量、发行价格等事项2）甲方有权要求乙方提供专业的承销服务，确保股票发行的顺利进行5.2 甲方义务：（1）甲方应按照本协议的约定，向乙方支付承销费用2）甲方应按照国家法律法规和股票发行市场情况，及时披露相关信息5.3 乙方权利：（1）乙方有权要求甲方提供与股票发行相关的全部资料2）乙方有权根据本协议的约定，收取甲方支付的承销费用5.4 乙方义务：（1）乙方应尽最大努力为甲方提供专业的承销服务，确保股票发行的顺利进行。
2）乙方应保守甲方提供的商业秘密，不得泄露给第三方六、违约责任6.1 任何一方违反本协议的约定，导致股票发行失败的，应承担相应的违约责任6.2 甲方未能按照约定支付承销费用的，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任6.3 乙方未能按照约定提供专业承销服务的，甲方有权要求乙方承担违约责任七、争议解决7.1 本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律7.2 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼八、其他约定8.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份8.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效甲方（发行人）：____股份有限公司乙方（承销商）：____证券股份有限公司签订日期：____年____月____日（以下为签字或盖章部分，请根据实际情况填写）甲方（发行人）签字（或盖章）：乙方（承销商）签字（或盖章）：第 4 页 共 4 页。
