建设工程监理资料管理

2021年10月7日星期四1建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四2建设工程监理文件档案资料管理l1.1建设工程监理文件档案资料管理l1.2施工质量验收及评定项目划分l1.3竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4 监理文件竣工资料管理2021年10月7日星期四3建设工程监理文件档案资料管理 了解建设工程施工阶段监理资料收集的方法及加工整理方法，熟悉施工质量验收及评定项目划分，明确文件档案资料管理的职责、质量要求和组卷方法；了解建设工程档案验收与移交的步骤及注意事项；掌握建设工程监理文件档案资料管理的意义及内容2021年10月7日星期四41.1 建设工程监理文件档案资料管理l所谓建设工程监理文档管理，是指监理工程师受业主的委托，在进行监理工作期间，对建设工程实施过程中形成的文件资料进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列的工作l建设工程监理的主要工作是控制，控制的基础是资料收集、整理，资料管理是建设监理的一项重要内容2021年10月7日星期四51.1 建设工程监理文件档案资料管理施工阶段的信息收集，可从施工准备期、施工期、竣工保修期3个子阶段分别进行1) 施工准备期 施工准备期指从建设工程合同签订到项目开工这个阶段，在施工招投标阶段监理未介入时，本阶段是施工阶段监理信息收集的关键阶段。

2) 施工实施期 施工实施期，信息来源相对比较稳定，主要是施工过程中随时产生的数据、由施工单位层层收集上来，容易实现规范化 施工实施期收集的信息应该分类并由专门的部门或专人分级管理3)竣工保修期l在竣工保修期，监理单位按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T 503282001)收集监理文件并协助建设单位督促施工单位完善全部资料的收集、汇总和归类整理2021年10月7日星期四61.1 建设工程监理文件档案资料管理l1.1.1 监理文件档案资料管理l建设工程监理文件档案资料管理的主要内容是：监理文件档案资料的收、发文与登记，监理文件档案资料的传阅，监理文件档案资料的分类存放，监理文件档案资料的归档、借阅、更改与作废1监理文件和档案收文与登记2监理文件档案资料传阅与登记 3监理文件资料发文与登记 4监理文件档案资料分类存放 5监理文件档案资料归档 6监理文件档案资料借阅、更改与作废2021年10月7日星期四71.1 建设工程监理文件档案资料管理l1.1.2 施工准备阶段资料收集1施工合同文件、勘察设计文件是施工阶段监理工作依据，应由建设单位无偿提供项目监理机构应作为监理资料予以保管2可行性研究报告；勘察、设计单位相关信息；地形图；当地的气象资料；工程所在地政府相关信息；跟本工程有关的技术要求、材料、设备、工艺、质量等有关信息。

3施工单位情况，质量保证体系、施工质量、设备、机具能力2021年10月7日星期四81.1 建设工程监理文件档案资料管理l1.1.2 施工准备阶段资料收集4本工程适用的法律、规范、规程、标准，特别是强制性规范5 当地关于建设应缴纳有关税、费的规定6 当地关于工程实行建设监理的有关规定7 当地关于工程造价管理的有关规定8 建筑材料、构配件、半成品及设备的生产供应情况9 进口设备及材料的有关到货口岸、运输方式的情况2021年10月7日星期四91.1 建设工程监理文件档案资料管理l1.1.3 施工准备阶段监理应编制的资料1监理规划2监理实施细则3 监理工作交底书4 一级网络计划进度5 建立报表体系6 编制监理资料目录2021年10月7日星期四10l1.1.4 施工准备阶段监理资料的管理1监理工作的基本表式国家电网公司变电站工程建设监理工作表式（2007版）有以下3类lA类表共46个表(A1 A46)，A类表14子类46种，为承包单位用表，是承包单位与监理单位之间的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复 lB类表共6个表(B1B20)，B类表20种，为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出的指令或批复。

1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四11C类表共6个表(C1 C6)，C类表6种，为设计单位用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表l1) 承包单位用表(A类表) 本A类表14子类46种，主要用于施工阶段，使用时应注意以下内容1) 有关工程开工的报审(A1) (2) 有关工程施工策划的报审(A2)3) 有关工程分包、外委单位资格的报审(A3)(4) 有关工程施工质量、试验、调试结果等的报验申请(A4)5) 有关工程款支付的报审(A5)6) 有关监理工程师通知的回复(A6)1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四12l1) 承包单位用表(A类表) 本A类表14子类46种，主要用于施工阶段，使用时应注意以下内容7) 有关工程进度的报审(A7)8) 有关工程费用费用索赔的申请(A8)9) 有关工程材料/构配件/设备报审(A9)10) 有关工程竣工初验的申请(A10)11) 有关工程转序的交接验收申请(A11) (12) 有关工程变更、设计变更的报审(A12) (13) 有关工程质量事故的报审(A13) (14) 有关工作联系的表式(A14)。

1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四132) 监理单位用表(B类表) 本类表共20个，B1B20，主要用于施工阶段使用时应注意以下内容l(1) 监理工程师通知单(B1) l(2) 工程暂停令(B2)l(3) 监理工作联系单（B3）l(4)工程进度一级网络计划报审表(B3)l(5)监理文件报审表(B4)l(6)工程监理费付款报审表(B6)l(7)费用索赔审批表(B6)l(8)工程竣工预验收申请表l(9)会议纪要1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四142) 监理单位用表(B类表) 本类表共20个，B1B20，主要用于施工阶段使用时应注意以下内容l(10)监理月报l(11)项目监理大事记l(12)监理工作日志l(13)旁站监理记录表l(14)检验批工程质量验收统计表l(15)工程验评记录统计报审表l(16)工程试验记录汇总表l(17)发出文件记录l(18)接受文件记录表l(19)工程付款申请汇总表l(20)设计变更通知汇总表1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四153) 设计承包单位用表表(C类表) l(1) 工程项目设计计划报审表(C1)l(2) 施工图交付进度计划报审表C2)l(3)工程项目设计图纸报检表（C3）l(4)设计变更通知单报审表（C4-1）l(5)设计变更通知单报审表（ C4-1 ）l(6)设计变更通知单汇总报检表（C5）1.1 建设工程监理文件档案资料管理2021年10月7日星期四161.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明为了规范工程建设管理表式的填写，明确各部分的填写内容，实现工程建设管理表式填写的规范、标准和统一。

对监理工作A、B、C表式填写做以下规定l1) 工程名称：表内“工程名称”填写整个工程的名称，“项目名称填写分项工程名称”以上均以施工图设计文件为准l2) 项目部（施工、监理单位）名称以项目部公章为准按填写、使用说明要求盖公司公章外，所需要盖公章的，一律盖项目部的章l3)Microsoft Office Word的设置暗线；竖向表格页面设置：页边距上2.5cm；下1.5cm；左2.5cm；右2cm页眉1.5cm；页脚1.75cm 横向表格页眉设置同竖向表格设置2021年10月7日星期四171.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l 4)监理表格内表头采用黑体小二号字（中文字体），固定内容一律采用【宋体】小四号字，填表单位填写内容一律采用【宋体】小四号字（中文字体），表格编号则采用【宋体】五号字（中文字体）；工程管理类表格表头采用黑体小二号字（中文字体），内容采用【宋体】五号字，施工技术类表格及质量验评表格表头采用黑体小三号字（中文字体），固定内容采用宋体五号或小五号字，填写内容同固定内容l5)承包单位填写内容部分采用打印方式，项目监理部审查意见、建设管理单位审查意见采用手写方式。

打印用纸采用70g以上无酸纸制作标准A4打印纸，打印要用激光打印机，书写要用黑色碳素墨水或蓝黑墨水，字迹工整，图样清晰所有典型表式必须是印制，不能复印2021年10月7日星期四181.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l6) 项目监理部审查意见如果在栏内写不下，可附页，并注明“具体意见附后”字样附页内容采用打印方式，并手写签署姓名、日期，加盖项目监理部章日期填写必须签全日期，即年、月、日l7)一式多份文件应全部为原件归档文件的份数根据各单位留存和各工程档案归档要求确定l8)表式不得涂改，空白处均填“/”工程技术类表格中建设单位签字栏，若建设单位不需要参加的项目，该签字栏保留，该处划“/”，所有不涉及验收内容均可划“ ”，分部工程及分项工程无后续内容标准以下为“空白字样”2021年10月7日星期四191.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l9)表格内填写内容调整使用【表格内容左】（左对齐方式）、 【表格内容中】（居中并左右各缩进1个字符）和【表格内容右】（右对齐方式） l10)表格内固定内容和表格编号调整使用【表格项左】（左对齐方式）、 【表格项中】（居中并左右各缩进1个字符）和【表格项右】（右对齐）和【表格分散对齐】（分散对齐）2021年10月7日星期四201.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l11)监理工作表式表号、编号填写格式要求： （1）表号由三部分组成： （工程类型代码）（子类代号）（流水号） FD（风电） 子类编号A、B、C、D 流水号为两位阿拉伯数字，如001 已确定的表式，按规定的表号，不得变更。

在使用过程中需要增加表式时，如果在同一子类中增加，则子类代号不变，流水号往上增加；如果增加子类，则子类代号中的编号往上增加，流水号重编2021年10月7日星期四211.1 建设工程监理文件档案资料管理l2建设工程表式填写说明12)监理A、B、C表式及往来文件编号填写：表式编号： （单位代码）单位工程编号子单位工程编号(bs、by、kg、jg)专业代码（流水号） 单位编码（按进场顺序） 流水号为阿拉伯数字，如001 拼音字母：拼音字母为单位性质的缩写，如：DL：道路施工单位；FJ：风机土建及安装施工单位；TJ：中控楼和升压站建筑单位；BD：升压站安装施工单位；JD：集电线路施工单位；SD：送电线路施工单位；TS：调试单位；SJ：设计单位；JL：监理单位 单位编号用来区别多个同性质单位（如果有一个单位，则单位编号不填写），按照进入现场时间的早晚顺序填写，如第一个进场的施工单位为DL01，第二个进场的道路施工单位为DL02流水号用来区分同一种表式，统一用三位数字填写，按形成的先后顺序编号，第一份001，第二份002，2021年10月7日星期四221.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l13)工程施工技术资料用表编号 （单位代码）单位工程编号子单位工程编号分部工程代码分项工程代码子分项工程代码（流水号） 工程编号分5层，质量验评资料，如设立子单位或子分部工程，则根据设立编号确定相应子单位或子分部工程代码；如未设立子单位或子分部工程，则在编号中，相应代码为“00”；隐蔽记录、验收记录等编号与同批次验评资料编号一致。

文件顺序号为三位数，作业指导书以不同单位工程为分界统一编号，从第一份文件自“001”开始依序编号；监理表格以专业为分界统一编号，从第一份文件起自“001”开始依序编写2021年10月7日星期四231.1 建设工程监理文件档案资料管理2建设工程表式填写说明l14)填写资料时各参加单位名称要填写全称，不得简写l15)专业代码：建筑专业JZ；机务专业JW；电气专业DQ；热工专业RG；焊接专业HJ；水工专业SG；消防专业XF；暖通NT；调试专业TS；档案专业DA；综合类ZH；技术类JS；工程类GC；质量类ZL；技经类JJ；环境类HJ；安全类AQ；送电线路；集电线路JD2021年10月7日星期四241.2 施工质量验收及评定项目划分l施工承包单位在开工前，应对承包范围内的工程进行单位、分部、分项、检验批施工质量验收及评定范围项目划分，并将划分表报项目监理部审查l1.2.1 项目划分1项目划分的编制目的l为明确风电场工程检验评定范围及标准，对施工过程进行连续监控和验证，以保证各项记录齐全、真实和本工程施工质量符合设计及规程要求2021年10月7日星期四251.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.2 项目划分的分类 l施工质量验收评定项目划分可按单位工程进行划分，可划分为风力发电机组、升压站、线路、建筑、交通五大类，每个单位工程是由若干个分部工程组成的，它具有独立的、完整的功能。

每个单位工程质量验收可按六个层次划分，即单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批，但不是每个单位工程都必须划分六个层次，可根据工程的规模、复杂性、标段范围、施工程序等具体情况来划分2021年10月7日星期四261.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.2 项目划分的分类 1）风力发电机组：每台风力发电机组的安装工程为一个单位工程，它由风力发电机组基础、风力发电机组安装、风力发电机监控系统、塔架、电缆、箱式变电站、防雷接地网七个分部工程组成 2）升压站：升压站设备安装调试单位工程包括主变压器、高压电器、低压电器、母线装置、盘柜及二次回路接线、低压配电设备等的安装调试及电缆铺设、防雷接地装置八个分部工程 2021年10月7日星期四271.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.2 项目划分的分类 3）线路：场内架空电力线路工程和电力电缆工程分别以一条独立的线路为一个单位工程每条架空电力线路工程是以电杆基坑及基础埋设、电杆组立与绝缘子安装、拉线安装、导线架设四个分部工程组成每条电力电缆工程是由电缆沟制作、电缆保护管的加工与敷设、电缆支架的配制与安装、电缆的敷设、电缆终端头和接头的制作五个分部工程组成。

2021年10月7日星期四281.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.2 项目划分的分类 4）建筑：中控楼和升压站建筑工程一般由基础（包括主变压器基础）、框架、砌体、层面、楼地面、门窗、装饰、室内外给排水、照明、附属设施（电缆沟、接地、场地、围墙、消防通道）等10个分部工程组成 5）交通：交通工程中每条独立的新建（或扩建）公路为一个单位工程单位工程一般由路基、路面、排水沟、涵洞、桥梁等分部工程组成 2021年10月7日星期四291.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.3 项目划分的编制依据风力发电场项目建设工程验收规程（中华人民共和国电力行业标准DL/T5191-2004）电力建设施工质量验收评定规程第一部分：土建工程（中华人民共和国电力行业标准DL/T5210.1-2005）电气装置安装工程质量检验及评定规程（中华人民共和国电力行业标准DL/T5161.12002） 110KV500KV架空电力线路工程施工质量及评定规程 DLT5168-2002 当设计要求与上述标准不一致时，原则以设计为准对“检验及评定规程”中五评定标准或不明确、不适用的工程项目，可参照厂家说明书、设计及相关规范，自行制定的规范必须履行审批手续，方可使用。

2021年10月7日星期四301.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.4 术语1建设工程项目：经批准按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，行政上具有独立组织形式，实行统一管理的工程基本建设单位它由一个或若干个具有内在联系的工程组成2单位工程：具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成部分3分部工程：单位工程中可以独立组织施工的工程4分项工程：是分部工程的组成部分，可以按施工工序或分部工程中设备与工程性质的不同划分5检验批：按同一生产条件或规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体 2021年10月7日星期四311.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.4 术语6隐蔽工程：凡是工程的成果在下一道工序后将被覆盖或遮盖，将无法再进行检验的工程7停工待检点：相关文件中规定的某点，未经制定组织或授权批准，不得超过该点继续活动，只有在检验进行后或未进行检验，但取得监督者的书面许可，施工方方可继续进行8见证点：相关文件中规定的某点，经规定检查后并经验证可继续活动9旁站点：相关文件中规定的某点，在施工过程中监理人员需一直跟踪检查，直到该项工程施工结束。

2021年10月7日星期四321.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.5 工程质量验收评定人员1工程施工质量验收的各方人员是指建设单位、施工单位的专职质检员、监理单位的现场监理员、监理工程师，这些人员均应具备规定的资格见证取样人员具备见证取样人员资格 2一级验收项目：由施工班组技术员主持检验，填写检验评定表并评定质量等级3二级验收项目：通过一级检验合格后，报施工部专业工程师并由其主持检验并评定质量等级2021年10月7日星期四331.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.5 工程质量验收评定人员4三级检验项目：经二级检验合格后，报项目部安质部质检主管工程师，并由其主持或指定有相应能力的人员检验并评定质量等级5 四级验收项目：经三级检验合格后报请建设单位或监理检验并评定质量等级，规定或指定质检站参加检验项目还需同时报请质检站代表参加6二级、三级检验应提前4小时通知验收单位，四级检验一般应提前24小时通知建设单位或监理2021年10月7日星期四341.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.6 检验批质量检验评定1检验批合格的条件分3个方面：资料检查、主控项目检查和一般项目检查其中，质量控制资料反映了检验批从原材料到最终验收的各施工工序的操作依据、检查情况以及保证质量所必须的管理制度等。

对其完整性的检查，实际是对过程控制的确认，这是检验批合格的前提2主控项目的质量经抽样检验合格2021年10月7日星期四351.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.6 检验批质量检验评定3一般项目的质量经抽样检验合格；其中允许有偏差的项目，除特殊要求外，每项均应有80%及以上的检查点符合要求，并规定在允许存在的20%以下的不合格点中不得有严重缺陷4具有完整的施工操作依据、质量检查记录5检验批质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，由专业监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业质量检查员等进行验收2021年10月7日星期四361.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.7 分项工程的质量检验评定1分项工程的质量检验评定标准内容包括检验内容、质量标准、抽样比率、检验方法及器具、质量等级评定等2分项工程应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分，可由一个或若干个检验批组成3分项工程应按计划进行检验，当同一分项工程分阶段施工时，应按施工自然进度分段检验，该分项工程的所有检验批全部检验完毕后，再对分项工程进行质量评定4分项工程所含的检验批应符合合格质量的规定5分项工程所含检验批的质量验收记录应完整。

6分项工程质量验收记录由施工项目专业监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织施工单位项目质量（技术）负责人等验收2021年10月7日星期四371.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.8 分部工程的质量检验评定1分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定；当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分若干个子分部工程2质量控制资料应完整3地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定4观感质量验收应符合要求；质量评为“差”的项目，应进行返修 5分部（子分部）工程质量验收应由总（副总）监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体与结构分部工程的勘测、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收2021年10月7日星期四381.2 施工质量验收及评定项目划分l1.2.9 单位工程的质量检验评定1具有独立生产（使用）功能或独立施工条件的建筑物及构筑物为一个单位工程建筑规模较大的单位工程，可将其具有独立生产（使用）功能或独立施工条件的部分划分为一个子单位工程。

2单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格3质量控制资料应完整4主要功能项目的抽检结果应符合相关专业质量验收标准的规定5观感质量验收应符合要求 6 单位（子单位）工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，验收合格后向建设单位提交工程验收申请报告建设单位收到工程验收申请报告后，应由建设单位负责人组织施工（含分包）、设计、监理等单位负责人进行单位（子单位）工程验收7 验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写2021年10月7日星期四391.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.1 施工阶段监理资料整理1及时整理，真实齐全、分类有序2. 专人负责，总监为第一负责人3建立健全台帐管理制度2021年10月7日星期四401.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成1.工程建设程序文件l(1)立项批准文件 l(2)可行性研究报告 l(3)施工许可证 l(4)设计审核意见书 l(5)质检站对工程质量监督交底会议纪要 2合同文件：l(1) 施工监理招标文件l(2)建设工程委托监理合同l(3)施工招标文件l(4)建设工程施工合同、分包合同、各类订货合同。

2021年10月7日星期四411.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成3.监理工作计划类文件l(1)监理规划 l(2监理实施细则 l(3)旁站监理方案 l(4)安全监理方案 l(5)材料、设备见证取样试验计划 l(6)工程进度一级网络计划报审表 2021年10月7日星期四421.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成4勘察设计文件l(1) 施工图纸 l(2 )设计交底记录/图纸会审记录 l(3)设计变更通知单 l(4)工程地质勘察报告 l(5)测量放线基础资料 l(6)其他设计文件 2021年10月7日星期四431.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成5监理质量复核签证资料 l(1)施工组织设计（方案）报审表（附：施工组织设计、冬雨季施工方案、分部工程施工方案、重要分项工程或特殊部位施工作业指导书、危险性较大工程安全专项施工方案及专家论证审查意见、工程项目生产安全事故应急救援预案等） l(2 )工程开工/复工报审表（附各项证明文件） l(3)分包单位资格报审表分包单位资质资料 检测、试验单位资质资料 主要建材、重要设备等供货单位资质资料 l(4)报验申请表（附相应资料） 。

2021年10月7日星期四441.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成5监理质量复核签证资料 l(5）工程材料/构配件/设备报审表（附各项证明材料） 工程材料/构配件/设备的质量证明文件 检查试验资料 (6)工程控制网测量报审表（附、测量放线核验资料） (7)隐蔽工程验收资料8) 质量缺陷与事故的处理文件 9)单位分项工程竣工报验单（附各项证明材料） 10)施工质量验收及评定项目划分报审表(11）检验批工程质量验收统计表 12)工程验评记录统计汇总表 13)工程试验记录汇总表 2021年10月7日星期四451.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成6监理文件：l(1)监理工程师通知单、监理工程师通知回复单 l(2)工程暂停令 l(3)监理工作联系单 l(4)项目监理大事记 l(5)来往函件（文件） l(6)工程监理费付款报审表 2021年10月7日星期四461.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成7会议纪要 ：l(1)工程例会纪要 l(2)专题会议纪要 l(3)其他会议纪要 8监理报表 ：l(1)监理日志 。

l(2)旁站记录 l(3)监理月报 l(4)其他报告 2021年10月7日星期四471.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成9质量评估报告：l(1)平行检测资料 l(2)工程初验报告 l(3)工程质量评估报告 2021年10月7日星期四481.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成10进度控制资料 ：l(1)工程进度计划报审表（附、工程总进度计划（横道图、网络图） l(2)工程进度计划报审表（年、季、月、周进度计划） l(3)工程临时延期申请表、审批表（附证明材料） l(4)工程最终延期审批表 l(5)月工、料、机动态表 2021年10月7日星期四491.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成11投资控制资料 ：l(1工程计量资料报审表 l(2)工程款支付申请表 l(3)费用索赔申请表、审批表 l(4)工程款付款汇总表 l(5)竣工结算审核意见书 2021年10月7日星期四501.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成12安全文明管理资料 ：l(1)施工安全生产管理体系报审表（附安全管理相关资料） 。

l(2)施工安全专项方案报审表（附安全专项方案） l(3)监施工起重机械设备进场/使用报验单（附产品合格证明，安装、拆卸方案及单位和操作人员的资格，操作和维修保养制度，检测报告及合格证明等） l(4)安全文明施工二次策划报审表 l(5)安全文明管理现场检查资料 2021年10月7日星期四511.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成13监理工作台账 ：l(1)工程材料、构配件、设备检验台账 l(2)施工试验（混凝土、钢筋、骨料、电气试验等）及见证取样台账 l(3)检验批、分项、分部工程验收台账 l(4)工程量、工程款付款报审拨付台账 l(5)收发文台账 l(6) 安全台帐l(7)特殊工种及施工管理人员台帐l(8）设计台帐l(9 ) 监理组织机构台帐l(10)其他台帐2021年10月7日星期四521.3 施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.2 施工阶段监理资料组成14工程竣工验收资料 ：l(1)单位工程验收资料 l(2)分部分项工程验收资料 l(3)工程中间验收申请表 l(4)工程竣工预验收申请表 l(5)工程项目施工阶段质量评估报告 l(6)监理工作总结（专题、阶段和竣工总结等） 。

l(7)保修阶段监理工作计划 l(8)工程保修回访记录 2021年10月7日星期四531.3施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.3 监理资料的加工整理l所谓监理资料的加工整理，是对收集来的大量原始信息进行筛选、分类、排序、压缩、分析、比较、计算等的过程l在建设项目的施工过程中，监理工程师加工整理的监理资料主要有以下几个方面1) 现场监理日报表l 现场监理日报表，是现场监理人员根据每天的现场记录加工整理而成的报告，主要包括：当天的施工内容；当天参加施工的人员(工种、数量、施工单位等)；当天施工用的机械的名称和数量等；当天发现的施工质量问题；当天的施工进度和计划进度的比较，若发生极度拖延，应说明原因；当天天气综合评语；其他说明及应注意的事项等 2021年10月7日星期四541.3施工阶段监理文件档案资料管理实施l1.3.3 监理资料的加工整理(2) 现场监理工程师周报l现场监理工程师根据监理日报加工整理而成的报告，每周向项目总监理工程师汇报一周内发生的所有重大事项 3) 监理工程师月报l集中反映工程实况和监理工作的重要文件一般由项目总监理工程师组织编写，每月一次上报业主大型项目的监理月报往往由各合同段或子项目的总监理工程师代表组织编写，上报总监理工程师审阅后报业主，监理月报一般包括以下内容。

2021年10月7日星期四551.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.1 建设工程文件档案资料1建设工程文件的概念l建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的记录信息，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件2建设工程档案的概念l建设工程档案是指在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案2021年10月7日星期四561.4竣工阶段文件档案资料管理实施3建设工程文件档案资料的概念l 建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料4建设工程文件档案资料载体l(1) 纸质载体l(2) 缩微品载体l(3) 光盘载体l(4) 磁性载体5文件归档范围l(1) 对于与工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档l(2) 工程文件的具体归档范围按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T 503282001)中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共5大类执行2021年10月7日星期四571.4竣工阶段文件档案资料管理实施1.4.2 建设工程文件档案资料管理职责建设工程档案资料的管理涉及到建设单位、监理单位、施工单位等以及地方城建档案管理部门。

对于一个建设工程而言，归档有三方面含义 (1) 建设、勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交2) 勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交3) 建设单位按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T 503282001)要求将汇总的该建设工程文件档案向地方城建档案管理部门移交 2021年10月7日星期四581.4竣工阶段文件档案资料管理实施1通用职责 l(1)工程各参建单位填写的建设工程档案应以施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准等为依据l(2)工程档案资料应随工程进度及时收集、整理，并应按专业归类，认真书写，字迹清楚，项目齐全、准确、真实，无未了事项表格应采用统一表格，特殊要求需增加的表格应统一归类l(3)工程档案资料进行分级管理，建设工程项目各单位技术负责人负责本单位工程档案资料的全过程组织工作并负责审核，各相关单位档案管理员负责工程档案资料的收集、整理工作l(4)对工程档案资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的，应依法追究法律责任。

2021年10月7日星期四591.4竣工阶段文件档案资料管理实施2建设单位职责l(1)在工程招标及与勘察、设计、监理、施工等单位签订协议、合同时，应对工程文件的套数、费用、质量、移交时间等提出明确要求l(2)收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档l(3)负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作，也可委托监理单位监督、检查工程文件的形成、积累和立卷归档工作l(4)收集和汇总勘察、设计、施工、监理等单位立卷归档的工程档案l(5)在组织工程竣工验收前，应提请当地城建档案管理部门对工程档案进行预验收；未取得工程档案验收认可的文件，不得组织工程竣工验收2021年10月7日星期四601.4竣工阶段文件档案资料管理实施l2建设单位职责l(6)对列入当地城建档案管理部门接收范围的工程，工程竣工验收3个月内，向当地城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件l(7)必须向参与工程建设的勘察设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资料必须真实、准确、齐全l(8)可委托承包单位、监理单位组织工程档案的编制工作；负责组织竣工图的绘制工作，也可委托承包单位、监理单位、设计单位完成，收费标准按照所在地相关文件执行。

2021年10月7日星期四611.4竣工阶段文件档案资料管理实施3监理单位职责l(1)应设专人负责监理资料的收集、整理和归档工作，在项目监理部，监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施，监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档l(2)监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序在设计阶段，对勘察、测绘、设计单位的工程文件的形成、积累和立卷归档进行监督、检查；在施工阶段，对施工单位的工程文件的形成、积累、立卷归档进行监督、检查l(3)可以按照委托监理合同的约定，接受建设单位的委托，监督、检查工程文件的形成积累和立卷归档工作l(4)编制的监理文件的套数、提交内容、提交时间，应按照现行建设工程文件归档整理规范(GB/T 503282001)和各地城建档案管理部门的要求，编制移交清单，双方签字、盖章后，及时移交建设单位，由建设单位收集和汇总监理公司档案部门需要的监理档案，按照建设工程监理规范(GB 503192000)的要求，及时由项目监理部提供 2021年10月7日星期四621.4竣工阶段文件档案资料管理实施4施工单位职责l(1)实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，配备专职档案管理员，负责施工资料的管理工作。

工程项目的施工文件应设专门的部门(专人)负责收集和整理l(2)建设工程实行总承包的，总承包单位负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总承包单位建设工程项目由几个单位承包的，各承包单位负责收集、控理、立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移交，各承包单位应保证归档文件的完整、准确、系统，能够全面反映工程建设活动的全过程2021年10月7日星期四631.4竣工阶段文件档案资料管理实施4施工单位职责l(3)可以按照施工合同的约定，接受建设单位的委托进行工程档案的组织、编制工作l(4)按要求在竣工前将施工文件整理汇总完毕，再移交建设单位进行工程竣工验收l(5)负责编制的施工文件的套数不得少于地方城建档案管理部门要求，但应有完整施工文件移交建设单位及自行保存，保存期可根据工程性质以及地方城建档案管理部门有关要求确定如建设单位对施工文件的编制套数有特殊要求的，可另行约定 2021年10月7日星期四641.4竣工阶段文件档案资料管理实施5地方城建档案管理部门职责l(1)负责接收和保管所辖范围应当永久和长期保存的工程档案和有关资料l(2)负责对城建档案工作进行业务指导，监督和检查有关城建档案法规的实施。

l(3)列入向本部门报送工程档案范围的工程项目，其竣工验收应有本部门参加并负责对移交的工程档案进行验收 2021年10月7日星期四651.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法建设工程档案编制质量要求与组卷方法，应该执行建设工程文件归档整理规范(GB/T 503282001)国家标准，还应执行科学技术档案案卷构成的一般要求(GB/T 118222000)、技术制图复制图的折叠方法(GB l0609.31989)、城市建设档案案卷质量规定(建办(1995697 号)等规范或文件的规定及各省、市地方相应的地方规范执行 1归档文件的质量要求l(1)归档的工程文件一般应为原件l(2)工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程2021年10月7日星期四661.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法l(3)工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合l(4)工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

l(5)工程文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁，签字盖章手续完备l(6)工程文件中文字材料幅画尺寸规格宜为 A4 幅面(297mm210mm)，图纸宜采用国家标准图幅2021年10月7日星期四671.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法l(7)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是新蓝图计算机出图必须清晰，不得使用计算机所出图纸的复印件l(8)所有竣工图均应加盖竣工图章l(9)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面 1/3 的，应当重新绘制竣工图l(10)不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法(GB 10609.31989)统一折叠成 A4 幅面，图标栏露在外面2021年10月7日星期四681.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法l(11)工程档案资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作，主要技术指标(解像力、密度、海波残留量等)要符合国家标准，保证质量l(12)工程档案资料的照片(含底片)及声像档案，要求图像清晰、声音清楚、文字说明或内容准确。

l(13)工程文件应采用打印的形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能够使用原件时，应在复印件或抄件上加盖公章并注明原件保存处 2021年10月7日星期四691.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法2归档工程文件的组卷要求l1) 立卷的原则和方法l(1)立卷应遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用l(2)一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷l(3)立卷采用如下方法l工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件 5 部分2021年10月7日星期四701.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法2归档工程文件的组卷要求l工程准备阶段文件可按单位工程、分部工程、专业、形成单位等组卷l监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷l施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷l竣工图可按单位工程、专业等组卷l竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷2021年10月7日星期四711.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法2归档工程文件的组卷要求l(4)立卷过程中宜遵循下列要求。

l案卷不宜过厚，一般不超过 40mml案卷内不应有重复文件，不同载体的文件一般应分别组卷l2) 卷内文件的排列l(1)文字材料按事项、专业顺序排列同一事项的请示与批复，同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列l(2)图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列l(3)既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前、图纸排后 2021年10月7日星期四721.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l(1) 编制卷内文件页号应符合下列规定l卷内文件均按有书写内容的页面编号每卷单独编号，页号从“1”开始l页号编写位置：单页书写的文字在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角折叠后的图纸一律在右下角l成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码l案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号2021年10月7日星期四731.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l(2) 卷内目录的编制应符合下列规定。

l卷内目录式样宜符合现行建设工程文件归档整理规范中附录 B 的要求l序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从 1 依次标注l责任者：填写文件的直接形成单位和个人有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替l文件编号：填写工程文件原有的文号或图号2021年10月7日星期四741.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l文件题名：填写文件标题的全称l日期：填写文件形成的日期l页次：填写文件在卷内所排列的起始页号，最后一份文件填写起止页号l卷内目录排列在卷内文件之前 2021年10月7日星期四751.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l(3) 卷内备考表的编制应符合下列规定l卷内备考表的式样宜符合现行建设工程文件归档整理规范中附录 C 的要求l卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件数(照片张数)，以及立卷单位对案卷情况的说明l卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后2021年10月7日星期四761.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l(4) 案卷封面的编制应符合下列规定。

l案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式案卷封面的式样宜符合现行建设工程文件归档整理规范中附录 D 的要求l案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷l档号应由分类号、项目号和案卷号组成档号由档案保管单位填写l档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号档案馆代号由档案馆填写l案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容2021年10月7日星期四771.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者l起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期l保管期限分为永久、长期、短期 3 种期限各类文件的保管期限见现行建设工程文件归档整理规范中附录 A 的要求永久是指工程档案需永久保存；长期是指工程档案的保存期等于该工程的使用寿命；短期是指工程档案保存 20 年以下同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长2021年10月7日星期四781.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法3案卷的编目l工程档案套数一般不少于两套，一套由建设单位保管，另一套原件要求移交当地城建档案管理部门保存。

对于接受范围规范规定，各城市可以根据本地情况适当拓宽和缩减，具体可向建设工程所在地城建档案管理部门询问l密级分为绝密、机密、秘密 3 种同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级 l(5)卷内目录、卷内备考表、卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅画统一采用A4幅画 2021年10月7日星期四791.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.3 归档文件的质量要求和组卷方法4案卷的装订l归档文件按件装订采用左侧装订的，应将左、下侧对齐；采用左、上侧对齐l案卷采用三孔一线装订，装订线长度为18cm，装订结实、美观、整齐 5档案盒l将归档文件按件号顺序装入档案盒，并填写档案盒封面、盒脊等项目l档案盒：外形尺寸为310mm220mm（长 宽），盒脊厚度可以根据需要设置为20mm、30mm、40mml档案盒盒脊应填写保管期限、档号和案卷题名或关键词起止件号填写盒内第一件文件和最后一件文件的件号，中间用“”号连接盒号为档案盒的排列序号l档案盒采用337克以上无酸纸制作2021年10月7日星期四801.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.4 建设工程档案验收与移交1验收 l(1) 列入城建档案管理部门档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

建设单位未取得城建档案管理部门出具的认可文件，不得组织工程竣工验收 2021年10月7日星期四811.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.4 建设工程档案验收与移交1验收 l(2) 城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容 工程档案分类齐全、系统完整 工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况 工程档案已整理立卷，立卷符合现行建设工程文件归档整理规范的规定 竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章 文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备 文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求2021年10月7日星期四821.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.4 建设工程档案验收与移交1验收l(3) 国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加 l(4) 为确保工程档案的质量，各编制单位、地方城建档案管理部门、建设行政管理部门等要对工程档案进行严格检查、验收编制单位、制图人、审核人、技术负责人必须进行签字或盖章对不符合技术要求的，一律退回编制单位进行改正、补齐，问题严重者可令其重做。

不符合要求者，不能交工验收2021年10月7日星期四831.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.4 建设工程档案验收与移交1验收l(5) 报送的工程档案，如验收不合格，则将其退回建设单位，由建设单位责成责任者重新进行编制，待达到要求后重新报送检查验收人员应对接收的档案负责 l(6) 地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收，并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查2021年10月7日星期四841.4竣工阶段文件档案资料管理实施l1.4.4 建设工程档案验收与移交2移交 l(1) 列入城建档案管理部门接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案l(2) 停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管l(3) 对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案对改变的部位，应当重新编写工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交l(4) 建设单位向城建档案管理部门移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接l(5) 施工单位、监理单位等有关单位应在工程竣工验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移交给建设单位，办理移交手续。

2021年10月7日星期四851.5监理文件档案资料归档l1.5.1监理竣工资料归档编制l 监理项目部要严格按监理资料分册原则进行归档和整理，若一册资料无法全部装在一个卷盒内，可用多个卷盒分装，但卷盒的标号应统一标注为第X册第X分册各监理档案的保存期限按建设工程文件归档整理规范的有关规定执行 2021年10月7日星期四861.5 监理文件档案资料归档l1.5.1 监理文件档案资料分类l第一册建设工程项目基本资料 1、委托监理合同；2、施工合同（含各类合同，如分包合同、供货合同等）；3、建设工程监理报表体系；4、项目监理机构组织形式、人员构成、总监理工程师的书面任命材料及人员变更资料； 5、质检站对工程质量监督交底会议纪要 2021年10月7日星期四871.5 监理文件档案资料归档l1.5.1 监理文件档案资料分类l第一卷册建设工程项目基本资料 6、勘察设计文件；7、设计交底及图纸会审会议纪要；8、工程开工报审表； 9、工程暂停令； 10、复工报审表； 11、施工组织设计（方案）报审表 2021年10月7日星期四881.5 监理文件档案资料归档l1.5.1 监理文件档案资料分类l第二卷册项目监理机构工作资料1、监理规划；2、监理实施细则；3、监理月报；4、监理工作总结；5、监理备忘。